IMC Asia Pacific Limited（IMC）因違反監管規定及犯有內部監控缺失，遭證監會譴責及罰款150萬元。

        這項紀律處分行動源自證監會對IMC使用賣空標記為其期權及自營交易執行賣盤的手法所進行的調查。

        證監會發現，在2007年5月至2010年7月期間，IMC對合共1,088,692個賣盤中的298,228個賣盤輸入錯誤的賣空標記，而該298,228個賣盤包括IMC為其期權交易執行的賣盤之約34%， 及IMC為其自營交易執行的賣盤近10%；

        在2010年6月前一直沒有向香港交易所匯報輸入錯誤的賣空資料；及沒有實施足夠的內部監控程序，以偵察及防止交易員不當使用賣空標記。

        在2010年6月及7月，IMC以低於當時最佳賣盤價的價格執行了55個賣空盤（涉及合共100,000股股份，總值4,324,680港元），而IMC當時並非相關股票期權的莊家。

        證監會在釐定罰則時，已考慮到IMC差劣的監控措施存在超過三年、IMC以往並無遭受紀律處分的紀錄、有關違規行為並不涉及無貨沽空，以及IMC其後已加強內部監控。

        證監會法規執行部執行董事施衛民表示，IMC的缺失持續超過三年，期間市場大幅波動，監管機構對賣空活動的監控情況相當關注。IMC疏於監控，其監控水平遠低於香港要求的標準。市場參與者應注意，賣空活動在香港受到嚴格監管，證監會會對一切違規行為採取嚴厲的執法行動。