頭條日報頭條網 - 證監譴責恒豐兩公司及負責人並罰款

證監會對恒豐證券有限公司（恒豐證券）、恒豐期貨有限公司（恒豐期貨）（統稱恒豐）及其各自的負責人員作出譴責並罰款共250萬元，指恒豐處理內地客戶帳戶時出現內部監控不足。

        證監會就上述內部監控不足向恒豐證券及恒豐期貨分別罰款1,200,000元及700,000元，其各自的負責人員吳金城及周元彤則分別罰款300,000元。

        證監會調查2007年8月至2008年7月期間有關本案的事宜後，發現恒豐投資顧問（深圳）有限公司（恒豐深圳）曾在內地為恒豐提供市場推廣服務。恒豐深圳的總部設於深圳，是恒豐的聯屬公司。

        證監會發現，恒豐深圳為內地投資者提供開戶表格，協助他們在恒豐開戶，並在處理這批內地個人客戶的開戶程序時：

        恒豐沒有對有關內地客戶執行充分的"認識你的客戶"的程序；

        恒豐沒有採取足夠的步驟，逐一確立這些內地客戶的全部身分及詳細地址，以致未能確立這些資料是否準確無誤；

        在這批內地客戶當中，22名恒豐證券客戶及44名恒豐期貨客戶獲恒豐容許，以恒豐深圳辦事處的地址為通訊地址；此外，上述內地客戶中，有51名恒豐證券客戶獲准許使用恒豐其中一名客戶的地址作為通訊地址；

        恒豐容許恒豐證券約1,000名個人客戶授權當中一人代為操作他們各人的帳戶；

        縱使每一宗轉帳都有相關客戶的書面授權轉帳指示，恒豐長期沒有採取足夠步驟檢查源自恒豐深圳的兩個帳戶的運作情況，以致容許這兩個帳戶被用以轉帳資金，協助內地客戶經恒豐帳戶執行的交易進行交收；及

        恒豐容許上述情況發生，顯示恒豐沒有採取足夠步驟，處理客戶紀錄不全及妥善保管現金客戶資產方面由之而起可能產生的監管事宜。

        吳及周分別是恒豐證券及恒豐期貨的負責人員，因此須就證監會調查發現的內部監控缺失承擔責任。