證監會公開譴責UBS AG Hong Kong（UBS，即瑞士銀行香港分行）三名僱員胡以達、吳麗文及張蓓珍，並分別罰款800,000元、600,000元及400,000元，指他們在處理一名客戶的買賣盤時疏忽職守。

        證監會調查發現，胡、吳及張在代表一名UBS客戶處理一連串交易時疏忽職守，有關行為構成虛售交易，可能已令市場受到誤導。

        胡及吳是UBS的執行董事，而張則為副董事。

        2008年2月，該名客戶被UBS追收保證金後，決定將其在UBS的部分投資組合，轉移至摩根士丹利亞洲有限公司（摩根士丹利），從而降低在UBS的保證金貸款額。

        事實上，該名客戶只需使用中央結算及交收系統等設施，透過簡單的貨銀對付安排，便可轉移投資組合。然而，UBS的胡、吳及張，卻在2008年2月28日至3月26日期間，與負責該名客戶的摩根士丹利客戶主任及其助理互相協調，進行了多宗場內對倉盤沽售及購買交易。

        證監會在釐定胡、吳及張的罰則時，考慮到三人在處理上述對倉盤交易時，並無意圖操縱和干預市場；三人曾就有關事宜徵詢過UBS合規部門的內部意見，但基於錯誤理解而沒有遵從該部門所給予的意見；三人與證監會合作以及以往均無遭受紀律處分的紀錄。