頭條日報頭條網 - 上訴審裁處確認岑碧茵需暫時吊銷牌照

證監會在證券及期貨事務上訴審裁處作出裁決後，決定暫時吊銷岑碧茵的牌照七個月，由2011年2月18日起至2011年9月17日止。

        證監會發現，岑在任職星展唯高達期間，透過本身在註冊機構上海商業開立的證券帳戶進行大量個人交易活動。更重要的是，證監會發現岑蓄意向僱主星展唯高達隱瞞自己在上海商業開立證券帳戶，亦沒有向上海商業表明本身受僱於星展唯高達。按照證監會《操守準則》的規定，上海商業若得知岑受僱於星展唯高達，便須向星展唯高達取得書面同意，確認准許岑經上海商業進行證券交易。

        由於岑操作秘密帳戶，證監會認為岑並非繼續持有牌照的適當人選。證監會考慮到岑以往並沒有遭受過紀律處分，決定暫時吊銷岑的牌照七個月。岑其後向上訴審裁處申請覆核證監會的決定。

        上訴審裁處於2011年2月18日駁回岑的覆核申請，同時確認證監會就秘密帳戶所採取的立場。