頭條日報頭條網 - 上訴審裁處確認禁止張小明重投業界決定

證監會在證券及期貨事務上訴審裁處作出裁決後，決定禁止張小明重投業界，為期12個月，由2011年2月18日至2012年2月17日止。張是工商東亞集團前任行政總裁及工商東亞融資前負責人員。

        工商東亞融資於2004年擔任一家申請上市的公司的保薦人及牽頭包銷商，證監會調查工商東亞融資的相關行為後，決定對張採取上述紀律處分。證監會發現，在該公司上市的首兩天，工商東亞融資透過本身的自營帳戶買入該公司的股份，從而在市場上為該公司上市後的股價提供不恰當的支持。

        證監會的調查發現，張以本身在工商東亞集團任行政總裁的身分，決定為有關股份的市場提供支持並指示下屬執行購買股份的指示；這些買盤造成了減輕該公司股份沽售壓力的效果，因而為這些股份的自然供求及價格營造虛假且具誤導性的表象，違反了證監會《操守準則》一般原則1（誠實及公平）及《證券及期貨條例》第295條（虛假交易的罪行）。

        證監會基於上述調查結果決定對張作出紀律處分，同時考慮到張以往從沒有遭受過紀律處分，以及完成本案執法程序所需時間，於是決定禁止張重投業界12個月。張其後向上訴審裁處申請覆核證監會的處分決定。

        在2011年2月18日，上訴審裁處駁回張的申請並確認證監會對張的紀律處分決定。