證監會譴責劉嘉隆沒有就客戶的買賣盤備存適當的審計紀錄，並罰款50,000元。

        在2009年6月至7月期間，三名內地客戶為進行一隻股份的交易，各自向劉發出一個完全相同的全權委託買賣盤。 證監會發現，劉沒有就該等全權委託買賣盤備存適當紀錄作審計用途，並且沒有以有系統方式將有關交易分配予該三名客戶，導致三人獲不平均分配股份。