六百非迷債個案進入執法程序 |
| 2009-11-02 (12:01) |
  立法會財經事委員會會議討論證監會及金管局就雷曼報告制訂建議的進展。金管局副總裁蔡耀君表示，自從「雷曼迷債」回購協議出台後，現時金管局已動用大部分資源進行調查。 蔡耀君出席立法會財經事務委員會會議時表示，自雷曼迷債和解方案出台後，目前已集中資源處理非迷債相關的投訴，並會盡快完成調查。至於非迷債系列，包括票據掛勾等投訴個案亦有進行調查，現時有接近600宗非迷債個案，進入執法程序，即金管局可能對有關人士進行處分。 蔡耀君又指，由於違法銷售守則及有關處分有既定程序，需給予涉及事件的前線人員，對金管局的裁決有足夠時間提出上訴，故暫時難以評估何時能公開有關處罰個案。 公民黨議員湯家驊批評，雷曼倒閉事發超過一年，當局至今無提出過檢控，亦無交待執法過程，是不能接受。 民建聯李慧琼說，雷曼事件中，購買與票據掛鈎產品的投訴個案調查膠著，部份投資者已情緒失控。 財經事務及庫務局局長陳家強出席會議時表示，現時監管原則是以披露為本，方向正確，不過是否更改一業兩管的監管制度，當局會繼續監察和聽取市場意見。有議員提出統一銀行風險評估程序，陳家強認為，建議難以實行，但希望銀行業界可以在風險評估上有共識。 蔡耀君補充，現時銀行對客戶風險評估的因素大致統一，例如客戶財富、投資經驗及年期等，但由於各銀行與客戶的關係不同，導致對客戶的認識有差異，因此難以要求統一風險評估。 談及衍生工具的監管時，陳家強表明同意衍生工具產品應有更高監管要求，例如產品披露及對銷售中介人的要求，又指當局已訂立新的投資者類別，令日後購買相關產品的投資者對產品有相關認識。 但他重申，就算實施中央結算，市場上仍有很多場外結算交易工具，目前銷售規管政策僅可令購買相關產品人士只屬專業投資者。 |
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