證監會暫時吊銷廖潔貞的牌照，為期九個月，由2010年12月24日起至2011年9月23日止。廖是凱基證券亞洲有限公司及凱基期貨（香港）有限公司的客戶主任。

        證監會的調查發現廖曾經操作一個以其母親名義開立的秘密帳戶，並向僱主隱瞞這個秘密帳戶超過三年；以全權委託形式為一名客戶執行交易，但事前沒有取得該客戶的適當書面授權；接受另一名客戶的友人所發出的買賣盤，為期最少兩年，但事前沒有取得該客戶的適當書面授權，之後亦沒有記錄這些買賣盤。