證監會譴責新鴻基投資服務
2009-10-13 (00:01)
證監會公開譴責新鴻基投資服務，並罰款四百萬元，指該行的內部監控缺失引致市場失當行為。市場失當行為審裁處早前對品質國際股份在○三年的交易進行查訊，並在今年初裁定新鴻基投資服務前負責人員周展雄及前客戶主任張秀蓮在○三年期間進行虛假交易及操控價格，違反《證券及期貨條例》。證監會發現新鴻基投資服務出現內部監控缺失，引致市場失當行為發生，所作出譴責及罰款。
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