新鴻基遭譴責兼罰四百萬
2009-10-12 (17:35)
證監會公開譴責新鴻基投資服務有限公司（新鴻基），並罰款4,000,000元，指新鴻基的內部監控缺失引致市場失當行為。

        市場失當行為審裁處早前對品質國際集團有限公司股份在2003年的交易進行查訊，並在2009年1月22日裁定周展雄（新鴻基前負責人員）及張秀蓮（新鴻基前客戶主任）在2003年5月6日至6月10日期間進行虛假交易及操控價格，違反了《證券及期貨條例》。

        市場失當行為審裁處並裁定：周的失當行為可歸因於新鴻基及致諾有限公司（現稱新鴻基策略資本有限公司）；周當時是新鴻基的執行董事及負責人員，並獲授權替致諾進行交易；及新鴻基因張的失當行為而須承擔責任。

        2009年2月25日，市場失當行為審裁處作出若干命令，其中包括建議證監會對新鴻基、周及張採取紀律處分行動。

        證監會發現新鴻基有以下內部監控缺失，引致市場失當行為發生：新鴻基雖制訂了分隔自營交易及客戶交易的政策，但仍授權周同時進行這兩類交易，使周有機會濫用在客戶交易業務方面得到的資料，透過自營帳戶進行不法活動；新鴻基在關鍵時候容許周及張在同一盤房內以公開叫價方式落盤，違背了新鴻基規定必須在不同地方處理自營交易及客戶交易的政策；及周及張的失當行為維持了五個星期，但新鴻基在這段期間一直未有察覺到事件，直至收到證監會通知才知悉。
 
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