證監暫時吊銷楊程光牌照九個月
2010-02-01 (16:45)
證監會暫時吊銷楊程光的牌照九個月，由2010年1月29日起至2010年10月28日止。

        證監會的調查發現，楊以客戶主任身分負責的一批帳戶，是由京華山一證券（香港）有限公司前持牌代表古錦龍以他人名義開立的，而古聲稱這些帳戶口持有人與他並無關係。但證監會其後發現，這批帳戶持有人事實上全部與古有親屬關係。楊雖然知悉此事，卻沒有理會上述帳戶的操作指示是否來自帳戶持有人本身，或古只是利用這項安排來操作自己的秘密帳戶。

        楊作為持牌代表，理應不容許任何人基於虛假或誤導性的情況開立帳戶，並且應向僱主指出古的行為違反僱主的內部監控制度。因此，楊亦有牽涉入古操作秘密帳戶的失當行為。

        證監會在釐定罰則時，考慮到楊在調查過程中表現合作，並承認證監會調查所發現的事項。
 
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