證監譴責金輝証券並施加罰款
2009-07-22 (16:55)
證監會譴責金輝証券有限公司並罰款140,000元，指其沒有遵守《操守準則》。

        證監會發現，2008年9月至11月期間，包括負責人員在內的13名金輝的持牌代表（部分現已離職）沒有遵守規定為客戶的買賣指示錄音，亦沒有迅速確認交易。

        違規的情況包括：透過手提電話接收客戶的買賣指示時，沒有即時記錄接盤時間及／或客戶指示的詳情；沒有啟動公司的錄音機；使用運作失靈的錄音機；執行交易後才在買賣盤紙上蓋上時間印章；只以筆錄方式在交易對帳單上記錄接盤時間；及因為沒有迅速確認交易，持牌代表只憑對客戶落盤次序及詳情的記憶來分配交易。
 
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