證監譴責寶通證券並施加罰款
2009-04-14 (19:17)
證監會譴責寶通證券亞洲有限公司（寶通證券）並罰款 500,000元。

        證監會對2006年6月至2006年10月期間進行的東方娛樂控股有限公司股份的買賣作出調查，發現寶通證券一名經紀向上司報告某客戶發出的買賣指示有可疑後，寶通證券沒有採取適當行動處理有關報告。發出可疑指示的客戶當時獲授權操作寶通證券另外11名客戶的帳戶。

        這名位於香港境外的客戶指示寶通證券一名經紀將買賣盤交予其他經紀行執行，從而在大約相同的時間，以相同的價格與透過寶通發出的相關買賣盤配對。

        這類交易稱為「對倉盤」，一般屬聯繫人士之間預先安排的虛假交易，旨在誤導其他投資者，使他們以為確有獨立的買家與賣家按某個真正的成交價達成交易。

        因此，寶通證券在接獲員工舉報後，理應查詢客戶發出對倉盤的原因，並確定有關買賣盤是否屬操縱交易。證監會早前曾向經紀行發出通知，促請他們注意明顯有可疑的買賣盤，並要查問客戶，確保經紀行不會助長任何不法行為。
 
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